21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道

3月17日晚间，证券业协会发布了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》。

证券业协会称，为规范证券从业人员专业能力水平评价测试的实施工作,评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,参照国家相关考试规定,根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则,协会研究起草了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》。

本次公开征求意见的截止时间是2022年4月16日。

证券业协会称，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

证券业协会称，《测试实施细则》旨在规范证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。

本次《测试实施细则》共六章五十三条，主要有以下四方面：

（一）变更考试名称，确定测试分类，从业人员和高管人员测试有区分

将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

（二）明确测试目的，基础知识为主，综合考察专业能力是否符合岗位要求

新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

（三）调整报考条件和成绩管理模式，测试成绩一年内有效

随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。

例如本次《测试实施细则》第九条称，测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。

在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

（四）细化违规责任，严肃测试纪律，违规情形从17种增加至21种

根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。

“从协会披露的内容来看，确实是变严了。不过对于大多数从业者来说，影响并不是特别大。因为本来证券从业资格考试就不是特别难，而且考试试卷正确率在60%以上就能及格，正常的证券从业人员本来就应该具备通过考试的能力。”有券商人士称。

“协会也明确了测试目的，基础知识为主，综合考察专业能力是否符合岗位要求，这也与后面的测试成绩一年有效相对应，因为是否真的具备对应岗位的素质，不仅是一纸考试成绩能说明的。”前述券商人士称。

而针对报考资格，此次也提高了相应的门槛。以前的规定，是只需年满18岁，具有高中或高中以上文化程度，但目前则是要求大专以上文化程度；或高中以上文化程度，且具有三年以上工作经验。这个规定限制了部分在校生考证。

对此，有券商人士表示，“对于有些在校生可能不能考证券从业资格证这个问题，其实以前学生考出来作用也不是很大。只是大家都想在学校时间比较充裕、多考几个证，求职的时候写在简历上增加自身竞争力。”