21世纪经济报道 记者郭美婷 实习生麦子浩 广州报道

本周（0403-0408）合规领域动态频频。

数字经济发展方面，科技部成立了人工智能规划推进办公室，针对人工智能发展过程中的风险制定发布了新一代人工智能治理原则和伦理规范；广州市发布了全国首个数据经纪人撮合交易定价器，推动数据从资源向资产转变；阿里巴巴发布了超大规模语言模型“通义千问”，暂不支持多模态内容输出，也无法准确理解数理推理。

个人信息保护与数据安全方面，浙江省拟发布数据知识产权登记办法，明确了三权分置下的分级分类保护；市场监管总局（国家标准委）发布了《快递电子运单》和《通用寄递地址编码规则》两项国家标准；公安部发布了百项公共安全行业标准，构筑起网络安全等级保护、网络入侵防御等信息安全标准防火墙；科技部发布了关于公开征求对《科技伦理审查办法（试行）》意见的公告，意在加强科技伦理审查和监管，促进负责任创新。

平台经济治理方面，腾讯视频与抖音顺应市场趋势达成合作，推动了长短视频互促共赢，在视听产业在创新使用影视内容版权使用方面迈出了重要一步。

目光转向海外，三星电子员工被曝不当使用ChatGPT，发生两起与半导体设备有关和一起与内部会议有关的机密资料外泄事件；加拿大对ChatGPT开发公司OpenAI展开调查，涉及“OpenAI未经同意收集、使用和披露个人信息”的指控；德国将苹果公司纳入“扩展滥用控制”监管范围，其被指在各个市场上凭借着强劲的经济实力，导致竞争并未在市场的可控范围内；意大利竞争与市场管理局对Meta平台展开立案调查。

一、数字经济发展

1、  科技部成立人工智能规划推进办公室

4月3日，科技部高新技术司司长陈家昌在国新办新闻发布会上表示，科技部非常重视数字技术的发展，对数字技术的基础技术、新技术应用、数字安全等方面作了系统部署，为数字中国建设提供强有力的支撑。与此同时，科技部成立人工智能规划推进办公室，在数字孪生、数字制造、智慧医疗等方面作出相应部署，启动实施了新一代人工智能重大科技项目。此外，针对人工智能发展过程中一些风险和问题，科技部还制定发布了新一代人工智能治理原则和伦理规范，推动科技向善。

2、  广州市发布全国首个数据经纪人撮合交易定价器

4月2日，广州市海珠区与清华大学共建数字经济专业硕士实践基地暨全国首个数据经纪人撮合交易定价器发布活动在广州琶洲试验区举行。活动上，在海珠区诞生的首批数据经纪人广东电网能源投资有限公司对外发布了全国首个数据经纪人撮合交易定价器。这一工具的出炉，让数据资产定价理论升级为基于场景和应用的数据定价模型，填补数据要素市场数据定价的空白，完善数据交易收益分配机制，成为数据要素从资源向资产转变的重要一步。

南财点评：如何对数据要素收益进行分配，以市场化方式来实现数据要素的流通交易，是当前探索的重点。发布全国首个数据经纪人撮合交易定价器，以数据经纪人为枢纽，推动数据产品交易更加高效和成本的透明化、可视化，充分体现了海珠数据经纪人在数据流通及交易撮合过程中的价值和贡献，在广东省数据要素市场体系建设中具有标志性意义。数据经纪人撮合交易定价器成功发布，将牵引催生更多行业、领域在数据定价方面进行研究，推动数据要素生态的规范和繁荣，打破数据要素“有市无价”的尴尬局面。

3、  阿里巴巴：发布超大规模语言模型“通义千问”

4月7日，阿里云宣布自研大模型“通义千问”开始邀请用户测试体验。通义千问功能包含效率类、生活类和娱乐类，其中效率类能够写提纲、进行SWOT分析、生成商品描述；生活类提供根据菜名写菜谱、模仿小学生写作等功能；娱乐类则能够写情书、写诗以及吹“彩虹屁”等。在自由交谈过程中，通义千问对答流畅，具备一定的中文理解和文学创作能力。不过，目前“通义千问”暂不支持输出图片、视频等其他格式的内容，也无法准确解答“鸡兔同笼”的数理推理题目。

二、个人信息保护与数据安全

1、  浙江省拟发布数据知识产权登记办法

近日，浙江省市场监督管理局发布《浙江省数据知识产权登记办法（试行）（征求意见稿）》向社会公开征求意见。《征求意见稿》从适用范围、登记申请、监督管理等方面对数据知识产权登记作出了要求，其中明确了三权分置下的分级分类保护，即通过区块链等技术进行数据存证或保全公证保障数据资源持有权，通过数据知识产权登记保障数据处理者的数据加工使用权，通过数据知识产权登记后的运用保护保障数据产品经营权。

2、 国家标准委发布《快递电子运单》和《通用寄递地址编码规则》两项国家标准

4月7日，市场监管总局（国家标准委）召开专题新闻发布会，就新实施的两项国家标准进行了解读。市场监管总局标准技术司副司长徐长兴表示，此次发布的两项国家标准，一项关注快递包装上粘贴的电子运单的总体要求，另一项关注寄递地址的编码规范。值得注意的是，针对社会广泛关注的快递单信息泄露问题，《快递电子运单》国家标准设立了专门章节，从禁止显示完整信息、推荐全加密处理、规范读取权限三个方面强化个人信息保护。

3、公安部发布百项公共安全行业标准

4月3日，公安部召开新闻发布会，发布百项公共安全行业标准。公安部科技信息化局局长厉剑在发布会上介绍称，公安标准是平安中国、法治中国制度建设的重要内容，目前已建立标准化技术委员会9个，委员近1400人，发布的现行有效标准2599项，涉及公安业务领域的方方面面。为打击网络犯罪和保护公民个人信息筑牢了坚实基础，保证了清朗有序的网络空间环境，构筑了网络安全等级保护、网上身份认证、网络入侵防御等信息安全标准防火墙。

4、 科技部发布关于公开征求对《科技伦理审查办法（试行）》意见的公告

4月4日，为贯彻落实《关于加强科技伦理治理的意见》，加强科技伦理审查和监管，促进负责任创新，科技部牵头，会同相关部门研究起草了《科技伦理审查办法（试行）》，向社会公开征求意见。试行办法指出，包括以人为研究参与者的测试、调查、观察性研究等以及涉及使用人类基因、人类胚胎、人类生物样本、个人信息等四大类科技活动应进行科技伦理审查。

三、平台经济治理

1、  腾讯视频与抖音达成合作

4月7日，抖音集团和腾讯视频宣布达成合作，双方将围绕长短视频联动推广、短视频衍生创作开展合作。腾讯视频将向抖音授权其享有信息网络传播权及转授权权利的长视频。此外，腾讯视频与抖音还明确了短视频衍生创作的方式、发布规则，共同促进短视频的创作、传播。合作将为高品质短视频内容的创作与传播提供充分保障，从而推动视听产业优质内容池不断扩容，也在视听产业在创新使用影视内容版权使用方面迈出了重要一步。

南财点评：此前，抖音、快手这一类短视频平台已有和搜狐、乐视、爱奇艺等长视频网站“破冰”的前例。所以，当腾讯视频增长乏力，抖音面临网络传播权侵权风险，两方达成合作，只是时间早晚的问题。然而，握手言和之后，更需要关注的是双方的历史遗留问题如何解决。

四、海外合规风云

1、  三星电子员工被曝不当使用ChatGPT

自3月11日起，韩国三星电子允许部分半导体业务部门员工使用ChatGPT，在短短20天内便发生了三起机密资料外泄事件。其中，两起与半导体设备有关，一起与内部会议有关。案件一，三星设备解决方案部门的职员A在半导体设备测量资料库下载软件时，发现源代码出现错误，便将有问题的部分复制到ChatGPT中寻找解决方案。案件二，职员B将用于识别产品良率的程序代码输入进ChatGPT，要求其优化代码。案件三，职员C为了制作会议记录，将手机上的会议内容转换为文档，之后将文档输入进ChatGPT。据传前两起案件已分别导致三星公司的半导体设备测量资料、产品良率等机密内容录入到ChatGPT的学习资料库中。

2、 加拿大隐私专员办公室对聊天机器人ChatGPT开发公司OpenAI展开调查

4月4日，加拿大隐私专员办公室（OPC）宣布对聊天机器人ChatGPT开发公司OpenAI展开调查，该调查涉及“OpenAI未经同意收集、使用和披露个人信息”的指控。意大利个人数据保护局认为，ChatGPT平台出现了用户对话数据和付款服务支付信息丢失情况。而该平台没有就收集处理用户信息进行告知，且缺乏大量收集和存储个人信息的法律依据。同时，该机构还指责，尽管根据OpenAI的条款声称该服务面对13岁以上的用户，但并没有使用任何过滤机制来验证用户的年龄。

3、德国反垄断调查机构将苹果公司纳入“扩展滥用控制”监管范围

4 月 6 日消息，德国反垄断调查机构 Bundeskartellamt 发布声明，根据德国竞争法第 19a 条，将苹果公司纳入“扩展滥用控制”监管范围。Bundeskartellamt 总裁安德烈亚斯・蒙特表示，苹果公司在各个市场上凭借着强劲的经济实力，导致竞争并未在市场的可控范围内。苹果公司以 iPhone 等移动终端设备为基础运营着广泛的数字生态系统，这影响其在德国、整个欧洲、乃至全球的竞争实力。凭借其专有产品 iOS 和 App Store，苹果公司在竞争中处于关键地位，因此专门针对并采取有效的禁止反竞争的行动是必要的。

4、 意大利竞争与市场管理局对Meta平台展开立案调查

4月5日，意大利反垄断机构意大利竞争与市场管理局宣布，对Meta平台有限公司展开立案调查，以核实该公司在与意大利作家和出版家协会的音乐使用权谈判中，是否滥用了协会对其平台的经济依赖。意大利竞争与市场管理局认为，Meta平台有限公司在与该协会的谈判中没有遵守透明和公平的原则，擅自终止谈判，削弱了协会的市场竞争力，给音乐作品作者的报酬和著作权保护带来负面影响的同时，限制了消费者的选择权利。