日前，证监会对许文峰、马钰焰两位基金从业人员进行立案调查，并作出处罚。投资快报记者了解到，两位被罚基金从业人员，违法期间均为浦银安盛基金员工。其中一人被罚153.82万元，并被采取5年市场禁入。浦银安盛基金相关人士表示，公司对这种事情零容忍，在了解到此事后，已让其离职。

投资快报记者留意到，公募行业年内已被曝出多起 “老鼠仓”。如今年8月，上海证监局对上海某基金管理公司的基金经理张某“老鼠仓”作出处罚，据多家媒体报道，张某是华安基金前基金经理张亮。前几天，四川证监局发布了一则行政处罚决定书，处罚决定书的多个线索指向信达澳亚基金现任副总经理、基金经理李淑彦。

浦银安盛基金经理被罚153万元及5年市场禁入

“老鼠仓”又现新案例。12月14日，证监会披露对许文峰、马钰焰两位基金从业人员作出处罚情况。证监会处罚信息显示，许文峰为基金从业人员时，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。

同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。此外，涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

据了解，所谓趋同交易，是指利用未公开信息，在知晓某基金将买入或卖出某些股票的情况下，提前通过其他账户进行同方向的交易，以期获利的行为。这种行为通常会被认定为内幕交易或利用未公开信息交易，属于严重的违法行为。

证监会对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，二者分别承担40万元、20万元。此外，对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。许文峰被罚资金合计达153.82万元。证监会还表示，因违法情节严重，决定对许文峰采取5年证券市场禁入措施。

同日披露另一份行政处罚决定书显示，马钰焰未按规定申报、并利用他人账户炒股亏超10万元后，被罚3万元。经查明，马钰焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日期间，陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，并利用“王某鑫”东北证券账户进行股票交易，马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。证监会认为，马钰焰的上述行为构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为，决定对钰焰采取责令改正的行政监管措施，并处3万元罚款。

投资快报记者了解到，两位被罚基金从业人员，违法期间均为浦银安盛基金员工。其中，涉案基金经理许文峰，2010年7月至2020年6月分别就职于东海证券、华泰资产管理有限公司等，均担任权益投资部投资经理之职。2020年6月加盟浦银安盛基金，任权益专户部投资经理一职；2021年8月起任FOF（基金中的基金）业务部，后任FOF业务部FOF基金经理。2023年3月25日，浦银安盛基金发布基金经理变更公告，许文峰因个人原因离职并卸任上述3只基金。另一位涉案基金从业人员马钰焰，为浦银安盛基金的员工，但其并非该公司基金经理或投资经理。

浦银安盛基金相关人士表示，公司对这种事情零容忍，在了解到此事后，已让其离职。“一人原来是我们一个基金经理，另外一个是普通员工，不是投研部门的。”

基金经理“老鼠仓”曝光前  浦银安盛原董事长谢伟离任

值得一提的是，在旗下基金经理“老鼠仓”被曝光前一天，浦银安盛基金宣布换帅。12月13日，浦银安盛基金发布董事长变更公告称，自12月13日起，浦发银行副行长张健担任浦银安盛基金董事长。原董事长谢伟因工作安排于12月13日离任，暂无转任公司其他工作岗位的说明。记者留意到，浦银安盛基金大股东浦发银行曾在10月上旬公告，收到国家金融监管总局批复，已核准谢伟浦发银行行长的任职资格。自2024年9月30日起，谢伟就任浦发银行行长。

履历信息显示，张健于1999年3月进入上海浦东发展银行工作，历任总行金融市场部副总经理，总行办公室副主任，上海分行党委副书记、纪委书记，上海分行党委副书记、副行长，南昌分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，总行资产负债管理部总经理、总行资产负债管理党委书记，总行资产负债与财务管理部总经理；现任上海浦东发展银行副行长。

谢伟从2017年4月开始任浦银安盛基金董事长，截至离任时任期已超7年。期间，浦银安盛基金的公募管理规模从2017年3月底的751.75亿元，增至2024年9月底的3670.28亿元。规模的增长主要依赖货基和债基的拉动。从经营业绩来看，浦银安盛基金今年上半年实现营业收入6.24亿元，净利润1.33亿元，均较去年同期有所下滑。而在2017年至2022年间，该公司曾连续6年营收同比增长，今年上半年是该公司也出现近年首次收入同比下降。

公开资料显示，浦银安盛基金成立于2007年，是一银行系基金公司，其中，浦东银行持股占比51%，法国安盛投资管理公司持股占比39%，上海盛融持股占比10%。Wind数据显示，截至今年三季度末，浦银安盛基金管理规模为3670.28亿元，在管基金数量108只。虽然管理规模在千亿级别，但该公司主打固收产品。其中，债券基金及货币基金等固收产品管理规模为3520.19亿元，占总规模的96%，而股票基金及混合基金等权益产品的管理规模仅为100余亿元。

华安、信达澳亚基金等年内也曾被曝出现 “老鼠仓”

投资快报记者留意到，除浦银安盛基金外，今年信达澳亚基金、华安基金被曝出现 “老鼠仓”的公募是近年来最多的。11月27日，四川证监局发布了一则行政处罚决定书。内容显示，基金经理李某彦因涉嫌泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，被四川证监局罚没154.29万元。处罚决定书的多个线索指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。11月29日，信达澳亚基金发布多份公告，李淑彦因个人原因离任公司副总经理，并卸任所有在管产品。

值得注意的是，这并非信达澳亚基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年2月，中国裁判文书网发布的一则公募基金经理利用未公开信息交易的判决书显示，时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）基金经理王战强为公司投资决策委员会的副主席，他在2009年3月至2015年6月期间利用职务之便，伙同其妻子同步或稍晚于信达澳银领先增长基金买卖股票共73只，趋同交易金额合计7834.63万元，获利金额456.55万元。最终，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元。

又今年8月26日，中国证监会上海监管局披露了一份基金“老鼠仓”罚单。罚单显示，2018年10月31日至2022年8月5日期间，上海某基金公司基金经理张某，通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易，趋同买入金额为6.66亿元，获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正，并对张某罚没3132.52万元，采取10年市场禁入措施。

记者注意到，该处罚决定书对涉案人员的姓名、任职过的基金公司、涉案产品作了匿名处理，但其中种种时间线索及媒体的报道都将处罚对象的身份指向了前华安基金经理张亮，涉及的基金则指向了张亮之前管理的华安国企改革主题灵活配置基金。公开资料显示，张亮2015年6月加入华安基金，2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金经理。

据华安基金官网，其成立于1998年，是证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一。截至当前，国泰君安持股51%，为第一大股东。值得注意的是，据智谷趋势，华安基金2023年的交易佣金高达9.19亿元，接近行业规模最高的易方达基金（9.23亿元）。而按协会2023年底的非货规模计算，华安基金的非货规模仅3281.98亿元，仅是易方达（9695.12亿元）的三分之一。根据Wind数据，2023年华安基金通过国泰君安证券通道贡献1.86亿元的交易佣金，在所有佣金占比近20%。