21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道

又有金融机构从业人员因卷入“老鼠仓”而被罚，这一次的处罚金额超过6000万元。

1月10日，辽宁证监局官网披露的一则行政处罚决定书显示，曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管罚没共计 6431.97万元。

同时，鉴于当事人刘某义利用未公开信息从事交易活动并获利的违法行为，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱证券市场秩序，依据相关法规，辽宁证监局对刘某义采取10年市场禁入措施。

21世纪经济报道梳理公开信息了解到，刘某义曾任职于华泰资产管理有限公司（以下简称“华泰资产”），并在2022年12月30日—2023年8月1日期间，管理过华泰资产旗下的股票型养老金投资产品。这一时间区间与监管认定的刘某义违规交易的时间段有所重合。

华泰资产起源于华泰财产保险股份有限公司投资部，于2005年1月正式成立，是中国保监会首批批准设立的保险资产管理公司之一。

为何被罚？

据了解，前期，辽宁监管局对刘某义利用未公开信息交易行为进行了立案调查，应当事人刘某义的要求举行了听证会，听取了刘某义代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经监管查明，2021年2月至2023年8月，刘某义任某资产管理有限公司（以下简称“资管公司”）高级投资经理。

2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘某义先后担任资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因职务便利知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。

监管认定的违法事实包括：刘某义明示他人从事与未公开信息相关的交易；刘某义利用未公开信息交易股票。

值得注意的是，在上述两项违法行为中，被监管认定的趋同成交金额合计33.64亿元，趋同盈利合计2472.68万元。

在监管听证过程中，刘某义代理人提出了陈述申辩意见，但除剔除交易前刘某义与柳某渊没有联络的交易及新股卖出交易外，监管对当事人其他陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百九十一条第二款，辽宁监管局决定：对刘某义明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以200万元罚款；对刘某义利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得2077.32万元，并处以4154.64万元罚款。

也就是说，刘某义被罚没了共计6431.97万元。

并且，辽宁监管局对刘某义采取10年市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

华泰资产旗下基金业绩不佳

公开信息显示，2022年12月30日期间—2023年8月1日期间，刘某义曾担任过华泰优盈稳健增长的投资经理，华泰优盈稳健增长是华泰资产旗下的股票型养老金投资产品。

对应上述行政处罚决定书来看，刘某义曾在2021年3月12日至2023年8月1日期间，先后担任资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因此，这家资管公司应该就是指华泰资产。

此外，2021年3月至2023年6月，“华泰资产 刘某义”也曾出现在伟星新材、横店东磁、华测检测、中科创达、宏微科技、中科江南、箭牌家居、海泰新光等数十家上市公司投资者关系活动记录表中。

华泰资产官网显示，公司已获得人力资源和社会保障部首批年金基金投资管理资质、首批职业年金投资管理人以及全国社会保障基金理事会基本养老保险基金证券投资管理机构资质，并具备多项投资管理能力和业务资格，是业内资质最为完备的保险资产管理公司之一。

同时，华泰资产称，公司始终坚持“全员参与、全面覆盖、全程管理”的全面风险管理理念和“合规优先，严控风险，人人有责”的风险管理文化，建立了较为完善的风险管理体系；坚持恪守资产管理行业本源，建立了有效的公司治理机制、内部控制体系和信息隔离机制，维护投资者合法权益。

但员工的“老鼠仓”行为是否也暴露出其内部合规管理存在缺失？

另一方面，从有业绩展示的华泰优盈稳健增长来看，据Wind统计，该基金自2020年9月17日成立以来的回报率仅为-31.68%；2024年，该基金的回报率为-0.53%，低于同类基金5.90%的回报率。

数据来源：Wind

而刘某义管理华泰优盈稳健增长的7个月时间里，任职回报为-5.73%。

有意思的是，由于名字接近，华泰资产常常被市场误认为是华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰证券资管”），但实际上，华泰证券资管系华泰证券子公司，与华泰保险子公司华泰资产并无关联。